各縣、區(qū)人民政府，遼東灣新區(qū)，遼河口生態(tài)經(jīng)濟(jì)區(qū)，市政府各部門(mén)、各直屬機(jī)構(gòu)：

    為全面貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)注冊(cè)資本登記制度改革方案的通知》（國(guó)發(fā)〔2014〕7號(hào)）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)維護(hù)市場(chǎng)正常秩序的若干意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2014〕20號(hào)）和《遼寧省人民政府關(guān)于深化商事制度改革加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的意見(jiàn)》（遼政發(fā)〔2015〕38號(hào)）精神，深化我市商事制度改革，加快構(gòu)建以信用為核心的新型市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制，經(jīng)市政府同意，現(xiàn)就加強(qiáng)事中事后監(jiān)管提出如下意見(jiàn)：

    一、總體要求

    深入貫徹落實(shí)黨的十八大和十八屆三中、四中全會(huì)精神，按照黨中央、國(guó)務(wù)院，省委、省政府和市委、市政府關(guān)于推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、轉(zhuǎn)變政府職能工作的部署和要求，圍繞使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用，堅(jiān)持依法監(jiān)管、權(quán)責(zé)一致、聯(lián)合懲戒、社會(huì)共治原則，推進(jìn)行政機(jī)關(guān)工作重心由規(guī)范市場(chǎng)主體活動(dòng)資格為主向規(guī)范市場(chǎng)主體行為為主轉(zhuǎn)變，由事前審批為主向事中事后監(jiān)管為主轉(zhuǎn)變，加快構(gòu)建行政監(jiān)管、信用管理、行業(yè)自律、公眾參與的綜合監(jiān)管體系，營(yíng)造良好發(fā)展環(huán)境，促進(jìn)我市經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)健康發(fā)展。

    二、主要措施

    （一）推進(jìn)部門(mén)協(xié)同監(jiān)管

    1.建立監(jiān)管職責(zé)清單。適應(yīng)“先照后證”改革，按照“誰(shuí)審批，誰(shuí)監(jiān)管”、“誰(shuí)主管，誰(shuí)監(jiān)管”的原則，制定公布市場(chǎng)主體監(jiān)管職責(zé)目錄，以清單方式明確行政審批事項(xiàng)監(jiān)管責(zé)任主體，以及其他需要實(shí)施行業(yè)監(jiān)管的主管部門(mén)，厘清政府部門(mén)監(jiān)管職責(zé)，建立健全行政審批、行業(yè)主管與后續(xù)監(jiān)管相一致的市場(chǎng)監(jiān)管責(zé)任機(jī)制。實(shí)行監(jiān)管職責(zé)清單動(dòng)態(tài)管理，根據(jù)法律法規(guī)和機(jī)構(gòu)職能調(diào)整及時(shí)更新（由市工商局牽頭負(fù)責(zé)）。

    2.制定監(jiān)管實(shí)施辦法。依據(jù)市場(chǎng)主體監(jiān)管職責(zé)目錄，制定各監(jiān)管職能部門(mén)加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的實(shí)施辦法，明確本部門(mén)承擔(dān)的監(jiān)管職責(zé)、法律依據(jù)、監(jiān)管措施、工作機(jī)制等（市政府各相關(guān)部門(mén)分別負(fù)責(zé)）。

    各相關(guān)部門(mén)對(duì)其監(jiān)管職責(zé)范圍的監(jiān)管事項(xiàng)，原則上實(shí)行屬地管理（國(guó)家和省另有規(guī)定的和具有特殊管轄權(quán)限的除外），由相應(yīng)的市、縣級(jí)部門(mén)負(fù)責(zé)實(shí)施，市政府相關(guān)部門(mén)同時(shí)要負(fù)起監(jiān)管指導(dǎo)、督查督辦，協(xié)調(diào)跨區(qū)域執(zhí)法和重大案件查處等職責(zé)（市政府各相關(guān)部門(mén)分別負(fù)責(zé)）。

    3.嚴(yán)格監(jiān)管職責(zé)落實(shí)。對(duì)涉及行政審批的市場(chǎng)主體經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)，以及不涉及行政審批但需要實(shí)施行業(yè)監(jiān)管的市場(chǎng)主體經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)，審批部門(mén)和行業(yè)主管部門(mén)要依據(jù)職責(zé)目錄和實(shí)施辦法，履行主要監(jiān)管職責(zé)，其他相關(guān)部門(mén)按照各自監(jiān)管職責(zé)予以配合（市政府各相關(guān)部門(mén)分別負(fù)責(zé)）。

    對(duì)涉及工商登記前置審批的事項(xiàng)，未取得審批文件、證件，擅自從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，由審批部門(mén)依法查處；對(duì)已取得審批文件、證件，未取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照，擅自從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，由工商部門(mén)依法查處，相關(guān)審批部門(mén)予以配合。對(duì)涉及工商登記后置審批的事項(xiàng)，已取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照，但未取得審批文件、證件，擅自從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，由審批部門(mén)依法查處；對(duì)未取得審批文件、證件，擅自從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，涉及兩個(gè)以上審批部門(mén)的，審批部門(mén)在各自職責(zé)范圍內(nèi)依法查處，并相互配合（市政府各相關(guān)部門(mén)分別負(fù)責(zé)）。

    對(duì)依法須取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照即可從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，但未取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照，擅自從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，由工商部門(mén)會(huì)同相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)依法查處（市工商局負(fù)責(zé)）。

    4.形成部門(mén)監(jiān)管合力。在落實(shí)市場(chǎng)主體經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)監(jiān)管職責(zé)的同時(shí)，要加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)主體經(jīng)營(yíng)行為的監(jiān)管。工商部門(mén)要加強(qiáng)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法，嚴(yán)厲打擊侵犯商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)和銷(xiāo)售假冒偽劣商品的違法行為，嚴(yán)肅查處虛假違法廣告，嚴(yán)厲打擊傳銷(xiāo)，嚴(yán)格規(guī)范直銷(xiāo)，維護(hù)經(jīng)營(yíng)者和消費(fèi)者的合法權(quán)益。工商、物價(jià)部門(mén)要加強(qiáng)反壟斷執(zhí)法。其他各部門(mén)要按照各自職責(zé)，依法依規(guī)查處市場(chǎng)主體違法經(jīng)營(yíng)行為，形成監(jiān)管合力。工商部門(mén)和其他監(jiān)管部門(mén)要強(qiáng)化協(xié)同配合，查處違法經(jīng)營(yíng)行為時(shí)，如不屬于本部門(mén)職權(quán)范圍的，要及時(shí)通報(bào)或移交相關(guān)部門(mén)；涉嫌犯罪的，要依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任（市政府各相關(guān)部門(mén)分別負(fù)責(zé)）。

    （二）實(shí)行信息統(tǒng)一公示

    5.政府部門(mén)信息公示。堅(jiān)持“法定職責(zé)必須為”，市政府各相關(guān)部門(mén)統(tǒng)一通過(guò)全省企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公示系統(tǒng)），依法向社會(huì)公示其在履行職責(zé)過(guò)程中產(chǎn)生的市場(chǎng)主體信息，并對(duì)其公示信息的真實(shí)性、及時(shí)性負(fù)責(zé)（市政府各相關(guān)部門(mén)分別負(fù)責(zé)）。

    按照“誰(shuí)產(chǎn)生、誰(shuí)公示、誰(shuí)負(fù)責(zé)”原則，工商部門(mén)公示履行職責(zé)過(guò)程中產(chǎn)生的市場(chǎng)主體注冊(cè)登記備案信息、動(dòng)產(chǎn)抵押登記信息、股權(quán)出質(zhì)登記信息、行政處罰信息及其他依法應(yīng)公示的信息（市工商局負(fù)責(zé)）。

    各級(jí)政府公示履行職責(zé)過(guò)程中產(chǎn)生的涉及市場(chǎng)主體行政許可準(zhǔn)予、變更、延續(xù)信息和行政處罰信息及其他依法應(yīng)公示的信息。公示內(nèi)容作為相關(guān)部門(mén)實(shí)施行政許可、監(jiān)督管理的重要依據(jù)（市政府各相關(guān)部門(mén)分別負(fù)責(zé)）。

    建立信息公示責(zé)任制度。市政府各相關(guān)部門(mén)要制定內(nèi)部管理規(guī)程，明確職責(zé)分工，完善信息數(shù)據(jù)采集錄入和質(zhì)量管理機(jī)制，加強(qiáng)本系統(tǒng)指導(dǎo)督查，匯聚縣級(jí)部門(mén)應(yīng)公示的數(shù)據(jù)，為本部門(mén)及下級(jí)部門(mén)統(tǒng)一公示信息提供技術(shù)保障（市政府各相關(guān)部門(mén)分別負(fù)責(zé)）。

    6.市場(chǎng)主體信息公示。工商部門(mén)要健全工作機(jī)制，完善企業(yè)、農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社年度報(bào)告公示、個(gè)體工商戶(hù)年度報(bào)告和企業(yè)即時(shí)信息公示制度，督促市場(chǎng)主體嚴(yán)格履行法定責(zé)任和義務(wù)，在法定期限內(nèi)憑數(shù)字證書(shū)等身份認(rèn)證方式進(jìn)行網(wǎng)上申報(bào)，通過(guò)公示系統(tǒng)向社會(huì)公示年度報(bào)告和企業(yè)即時(shí)信息，并對(duì)其公示信息的真實(shí)性、及時(shí)性負(fù)責(zé)（市工商局負(fù)責(zé)）。

    積極探索行政審批年檢制度改為年報(bào)公示制度（市政府各相關(guān)部門(mén)分別負(fù)責(zé)）。

    7.開(kāi)展公示信息抽查。依據(jù)《遼寧省市場(chǎng)主體公示信息抽查管理辦法》，按照省工商局按一定比例隨機(jī)抽取確定的企業(yè)檢查名單，對(duì)市場(chǎng)主體公示信息等情況實(shí)施定向和不定向檢查。建立對(duì)市場(chǎng)主體公示信息更正和舉報(bào)的調(diào)查核實(shí)、依法處理制度，加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)主體公示信息真實(shí)性、及時(shí)性的監(jiān)督，強(qiáng)化市場(chǎng)主體責(zé)任，促進(jìn)誠(chéng)信自律（市工商局負(fù)責(zé)）。

    按照公平規(guī)范的要求，建立各監(jiān)管職能部門(mén)以隨機(jī)抽查為重點(diǎn)的日常監(jiān)督檢查制度，努力實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)資源合理配置和政府有效調(diào)控（市政府各相關(guān)部門(mén)分別負(fù)責(zé)）。

    8.加強(qiáng)信息公示保障。建立體系完整、責(zé)任明確、高效順暢、監(jiān)督有力的信息歸集工作機(jī)制，依托公示系統(tǒng)，全面、準(zhǔn)確、及時(shí)歸集各部門(mén)市場(chǎng)主體信息。依據(jù)省政府制定公布的政府部門(mén)公示市場(chǎng)主體信息目錄，以清單方式明確具體事項(xiàng)、規(guī)范數(shù)據(jù)。待全省公示系統(tǒng)數(shù)據(jù)共享交換平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)共享交換平臺(tái)）建成后，依托共享交換平臺(tái)，對(duì)市政府各相關(guān)部門(mén)涉及市場(chǎng)主體的工商登記、行政審批和執(zhí)法監(jiān)管等信息，實(shí)行電子化采集、集中匯聚、統(tǒng)一公示（市工商局牽頭負(fù)責(zé)）。

    市政府各相關(guān)部門(mén)要同步加強(qiáng)信息化建設(shè)，按照“一數(shù)一源”的原則，及時(shí)將本部門(mén)及下級(jí)部門(mén)應(yīng)當(dāng)公示的企業(yè)信息推送到共享交換平臺(tái)（市政府各相關(guān)部門(mén)分別負(fù)責(zé)）。

    （三）實(shí)施信用約束懲戒

    9.建立異常記錄制度。按照《遼寧省企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄管理實(shí)施辦法》，將未按規(guī)定履行年度報(bào)告公示或公示有關(guān)信息的，公示信息隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假的，以及通過(guò)登記的住所或經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所無(wú)法取得聯(lián)系的市場(chǎng)主體列入經(jīng)營(yíng)異常名錄，并通過(guò)公示系統(tǒng)向社會(huì)公示，提高政府監(jiān)管效能，擴(kuò)大社會(huì)監(jiān)督覆蓋面，保護(hù)交易相對(duì)人和債權(quán)人利益（市工商局負(fù)責(zé)）。

    加快推進(jìn)其他政府部門(mén)建立市場(chǎng)主體異常經(jīng)營(yíng)記錄管理制度（市政府各相關(guān)部門(mén)分別負(fù)責(zé)）。

    10.建立“黑名單”管理制度。將有嚴(yán)重違法行為記錄的市場(chǎng)主體列入“黑名單”，并向社會(huì)公示，實(shí)行失信懲戒，強(qiáng)化市場(chǎng)主體信用約束（市政府各相關(guān)部門(mén)分別負(fù)責(zé)）。

    建立工商部門(mén)嚴(yán)重違法企業(yè)名單、稅務(wù)部門(mén)重大稅收違法案件當(dāng)事人名單、安全生產(chǎn)監(jiān)管部門(mén)企業(yè)安全生產(chǎn)“黑名單”、法院失信被執(zhí)行人名單等“黑名單”管理制度（市工商局、市國(guó)稅局、市地稅局、市安監(jiān)局、市法院分別負(fù)責(zé)）。

    加快推進(jìn)各級(jí)政府部門(mén)建立嚴(yán)重違法企業(yè)“黑名單”管理制度（市政府各相關(guān)部門(mén)分別負(fù)責(zé)）。

    11.建立聯(lián)合懲戒機(jī)制。依托公示系統(tǒng)，建立體系完整、責(zé)任明確、高效順暢、監(jiān)督有力的政府部門(mén)失信主體聯(lián)合懲戒工作機(jī)制。加強(qiáng)部門(mén)溝通協(xié)作，發(fā)揮聯(lián)動(dòng)響應(yīng)效應(yīng)，形成“一處違法、處處受限”的局面（市工商局牽頭負(fù)責(zé)）。

    按照“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”原則，對(duì)被工商部門(mén)列入企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄或者嚴(yán)重違法企業(yè)名單、被稅務(wù)部門(mén)列入重大稅收違法案件當(dāng)事人名單、被安監(jiān)部門(mén)列入企業(yè)安全生產(chǎn)“黑名單”、被法院列入失信被執(zhí)行人名單的，以及被各級(jí)政府部門(mén)列入失信主體名單的，市政府各相關(guān)部門(mén)要在經(jīng)營(yíng)、投融資、土地供應(yīng)、進(jìn)出口、出入境、新公司注冊(cè)、招投標(biāo)、政府采購(gòu)、評(píng)優(yōu)評(píng)先、行政許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面，依法予以限制或禁止，對(duì)嚴(yán)重違法失信主體依法實(shí)行市場(chǎng)禁入制度（市政府各相關(guān)部門(mén)分別負(fù)責(zé)）。

    對(duì)被工商部門(mén)列入經(jīng)營(yíng)異常名錄或者嚴(yán)重違法企業(yè)名單的市場(chǎng)主體，在相關(guān)違法行為未改正前，不予辦理工商變更登記（市工商局負(fù)責(zé)）。

    12.加快部門(mén)信息共享。市政府各相關(guān)部門(mén)要按照全省統(tǒng)一的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，改造升級(jí)相關(guān)業(yè)務(wù)信息管理系統(tǒng)，及時(shí)將本部門(mén)及下級(jí)部門(mén)需要實(shí)施聯(lián)合懲戒的信息推送到共享交換平臺(tái)，并及時(shí)下載市場(chǎng)主體工商登記基礎(chǔ)信息、企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄、嚴(yán)重違法企業(yè)名單和各級(jí)政府部門(mén)的有關(guān)信息，有效實(shí)施后續(xù)監(jiān)管和失信聯(lián)合懲戒（市政府各相關(guān)部門(mén)分別負(fù)責(zé)）。

    （四）強(qiáng)化社會(huì)監(jiān)督共治

    13.暢通投訴渠道。發(fā)揮公眾監(jiān)督作用，充分利用來(lái)信來(lái)訪、互聯(lián)網(wǎng)、舉報(bào)電話(huà)等多種途徑，及時(shí)收集群眾、媒體反映的監(jiān)管對(duì)象服務(wù)質(zhì)量、違法違規(guī)等投訴信息。建立跟蹤投訴處理機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)投訴的數(shù)據(jù)分析，對(duì)有多次投訴或不良評(píng)價(jià)的監(jiān)管對(duì)象實(shí)施預(yù)警（市政府各相關(guān)部門(mén)分別負(fù)責(zé)）。

    14.促進(jìn)行業(yè)自律。加快培育、規(guī)范發(fā)展行業(yè)協(xié)會(huì)等社會(huì)組織，充分發(fā)揮社會(huì)組織在行業(yè)管理、監(jiān)督、約束和職業(yè)道德建設(shè)等方面的作用，努力提高市場(chǎng)監(jiān)管的社會(huì)化水平。鼓勵(lì)和支持會(huì)計(jì)師事務(wù)所、稅務(wù)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、公證機(jī)構(gòu)等專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)強(qiáng)化對(duì)市場(chǎng)主體的監(jiān)督。積極培育、鼓勵(lì)社會(huì)信用評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)發(fā)展，支持開(kāi)展市場(chǎng)主體信用評(píng)級(jí)，為政府和社會(huì)了解市場(chǎng)主體提供參考，促進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)（市政府各相關(guān)部門(mén)分別負(fù)責(zé)）。

    15.加強(qiáng)輿論宣傳。采取多種形式，大力宣傳推進(jìn)商事制度改革、加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的政策措施和進(jìn)展成效，讓社會(huì)公眾特別是廣大市場(chǎng)主體全面了解簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合的相關(guān)要求，增強(qiáng)市場(chǎng)主體自律意識(shí)和法治意識(shí)，自覺(jué)規(guī)范自身行為，鼓勵(lì)和引導(dǎo)社會(huì)公眾廣泛參與，形成全社會(huì)關(guān)心、支持商事制度改革的良好氛圍（市政府各相關(guān)部門(mén)分別負(fù)責(zé)）。

    三、工作要求

    各級(jí)工商部門(mén)要牽頭負(fù)責(zé)、統(tǒng)籌推進(jìn)深化商事制度改革加強(qiáng)事中事后監(jiān)管工作。各縣區(qū)政府、經(jīng)濟(jì)區(qū)管委會(huì)要參照本意見(jiàn)，結(jié)合實(shí)際制定本地區(qū)深化商事制度改革加強(qiáng)事中事后監(jiān)管工作的意見(jiàn)，要切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，精心組織實(shí)施，確保各項(xiàng)改革舉措落實(shí)到位。

 

盤(pán)錦市人民政府辦公室      

2015年12月11日